第一階段審核的策劃應(yīng)確保實(shí)現(xiàn)第一階段審核目的。

 

　　第一階段審核主要是收集必要的相關(guān)信息，為第二階段審核的順利實(shí)施做好充分的準(zhǔn)備工作。

 

第一階段審核的目的

 

　　(1) 審核受審核方的文件化管理體系信息；

 

　　(2) 評(píng)價(jià)受審核方現(xiàn)場的具體情況，并與受審核方人員進(jìn)行討論，以確定第二階段的準(zhǔn)備情況；

 

　　(3) 審查受審核方理韶和實(shí)施標(biāo)準(zhǔn)要求的情況，特別是對(duì)管理體系的關(guān)鍵績效或重要的因素、過程且標(biāo)和運(yùn)作的識(shí)別情況；

 

　　(4) 收集關(guān)于受審核方管理體系范圍的必要信息，包括：受審核方的場所、使用的過程和設(shè)備、所建立的控制的水平（特別是客戶場所為多場所時(shí)）、適用的法律法規(guī)要求；

 

　　(5) 審查第二階段所需資源的配置情況，并與受審核方商定第二階段相關(guān)細(xì)節(jié)；

 

　　(6) 結(jié)合管理體系標(biāo)準(zhǔn)或其他規(guī)范性文件，充分了解受審核方的管理體系和現(xiàn)場運(yùn)作，以便為策劃第二階段提供關(guān)注點(diǎn)；

 

　　(7) 評(píng)價(jià)受審核方是否策劃和實(shí)施了內(nèi)部審核與管理評(píng)審，以及管理體系的實(shí)施程度能否證明受審核方已為第二階段做好準(zhǔn)備。

 

第一階段審核的要求

 

　　審核組長應(yīng)負(fù)責(zé)并參與第一階段審核工作。第一階段審核要求包括：

 

　　(1) 通過審核了解受審核方管理體系的概況，現(xiàn)場勘察對(duì)受審核方的績效要求有重大影響的過程或場所，并與有關(guān)人員和作業(yè)人員談，以便安排第二階段審核事宜，確定第二階段審核的蜇點(diǎn)；

 

　　(2) 第一階段審核不需要對(duì)標(biāo)準(zhǔn)中所有要素進(jìn)行審核，也不必對(duì)所確定審核要素的所有方面都進(jìn)行審核，而是在有限的時(shí)間內(nèi)有重點(diǎn)地審核；

 

　　(3) 在第一階段審核中發(fā)現(xiàn)并確定的不符合，可以開出“不符合報(bào)告＂，也可以列出問題清單，通知受審核方予以糾正。糾正情況可以在第二階段審核前或現(xiàn)場審核時(shí)驗(yàn)證。但對(duì)確定為嚴(yán)重不符合的問題，須在該問題得到糾正后，才可以進(jìn)行第二階段現(xiàn)場審核；

 

　　(4) 第一階段不要求正式的審核計(jì)劃。現(xiàn)場審核完成后，審核組應(yīng)對(duì)收集的信息和證據(jù)進(jìn)行分析，就受審核方對(duì)過程等因素確定的充分性與適宜性，以及對(duì)審核準(zhǔn)備的充分性作出判斷，并分析實(shí)施第二階段審核存在的風(fēng)險(xiǎn)。審核組長應(yīng)編寫審核報(bào)告，但第一階段的輸出不必滿足審核報(bào)告的所有要求。